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闯五关斩六将 首批3家科创板上会企业今天全部过会

2019-06-05 13:16 |浙江新闻客户端 |记者 章卉

△视频由证券时报提供

比高考早两天,首批科创板上会企业今天(6月5日)迎接大考。

今天(6月5日)下午,上海证券交易所科创板上市委将召开第1次审议会议,审议深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司等3家企业发行上市申请。

最新进展

首批3家科创板上会企业全部过会

6月5日下午,谜底揭晓,首批3家科创板上会企业全部过会。

微芯生物、安集科技和天准科技3家科创板排队企业在今日均成功通过了上市委的审议,这3家拟上科创板企业的保荐机构分别为安信证券、申万宏源、海通证券。3家企业的受理时间都在4月3日之前,微芯生物、安集微电子、天准科技分别为上交所第二批、第四批、第六批公告受理的科创板拟上市公司。

上交所官网数据显示,截至6月4日,上交所已经受理了117家企业的科创板上市申请,已有99家企业进入了问询和回复阶段。首批过会的这3家企业,注册地分别为广东、上海、江苏。

浙江哪家企业能率先进入科创板阵营,本端将继续关注。

【早前报道】

上会企业须“闯五关斩六将”

受理、审核、审议、注册、上市……科创板闯关企业的进程即将进入第三关,首批上会的3家科创企业谁将率先出线,市场给予高度关注。

闯关.png

据上交所科创板信息披露平台动态,微芯生物3月27日获得审核受理,分别于4月23日、5月14日、5月20日对外披露了上交所第一轮、第二轮及第三轮的问询回复材料,这包括发行人及保荐机构安信证券的问询函回复、毕马威华振会计师的回复说明以、上海市通力律师事务所的补充法律意见。截止到5月27日通过了第一轮上市审核“闯关”,成为第一批进入上交所科创板发行上市委员会审议环节的申报企业。

5月20日晚,微芯生物披露第三轮问询的回复。问询问题数量从首轮的41个、二轮的14个,进一步减少到了3个。内容分别涉及实际控制人认定的问题、风险因素和其他信息披露问题。

问询行进至第三轮,重点更为聚焦。招股书显示,微芯生物股权结构分散,公司创始人仅持有6.6%的股份,但通过担任执行事务合伙人、达成一致行动关系等方式控制,合计持有并控制了公司31.9%的股份,被认定为实控人。

招股书还显示,XIANPING LU在海德睿达、海德睿远和海德鑫成的出资比例分别为0.02%、0.02%、0.03%,而在海粤门、海德睿博和海德康成则并无出资。

回顾前两轮问询,实际控制人认定是交易所审核重点关注的问题。问题也呈现了两个层次,即XIANPING LU如何通过担任执行事务合伙人、签署一致行动协议等方式,实现对上述企业的控制;其次,XIANPING LU及一致行动人如何实现对微芯生物的控制。对此,公司披露了合约的具体内容、表决权行使等情况予以确认对实控人的认定。

首批上会的企业分属于三大不同领域。具体来看,微芯生物属于医药制造业,该公司主营业务是肿瘤、代谢疾病和免疫性疾病三大治疗领域的原创新药研发。目前,微芯生物旗下产品包括已经正式上市销售的新药西达本胺、创新药西格列他纳等。而安集科技属于计算机、通信和其他电子设备制造业,主营业务为关键半导体材料的研发和产业化,目前产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂。天准科技属于专业设备制造企业,该公司主要产品为工业视觉装备,包括精密测量仪器、智能检测装备。

从首批上会的3家企业来看,规模都不大。数据显示,天准科技在2016-2018年实现的营业收入分别为18084.96万元、31920.12万元以及50828万元,对应实现的归属于母公司股东的净利润分别为3163.59万元、5158.07万元以及9447.33万元。安集科技、微芯生物近三年的营业收入、净利润也均保持增长态势。微芯生物2016-2018年实现的营业收入分别为8536.44万元、11050.34万元、14768.9万元,对应实现的归属净利润分别为539.92万元、2590.54万元、3127.62万元。安集科技2016-2018年的营业收入分别为19663.92万元、23242.71万元、24784.87万元,对应实现的归属净利润分别为3709.85万元、3973.91万元、4496.24万元。

科创板对企业的研发非常看重。三家企业研发占比最高的为微芯生物。数据显示,微芯生物在2016-2018年的研发投入分别为5166万元、6852.75万元、8248.2万元,占各期营业收入的比例分别为60.52%、62.01%以及55.85%,微芯生物近三年研发投入金额合计约2.03亿元。此外,天准科技在2016-2018年的研发投入占营业收入的比重分别为26.22%、18.66%、15.66%,安集科技2016-2018年研发投入占营业收入的比重为21.88%、21.77%、21.64%。

按照上市标准来看,微芯生物、安集科技均选择标准一,而天准科技选择标准三,目前天准科技也是唯一一家申报科创板企业中选择第三套上市标准的企业。

与会审议委员“拒绝亲密接触”

在发行上市审核中,上市委审议会议是重要环节。上交所制定颁布的《科创板股票发行上市审核规则》和《科创板股票上市委员会管理办法》,对科创板上市委的主要职责、运行机制和审议方式,做了明确具体规定。在发行上市审核中,上市委主要侧重于对上交所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议,就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见充分讨论后进行合议,按照少数服从多数的原则,形成同意或不同意发行上市的审议意见。按照规定,上交所将结合上市委审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。上交所如作出同意发行上市的审核意见,将按程序报送证监会履行发行注册程序;作出终止发行上市审核决定的,将按规定终止发行上市审核程序。

会议公告.png

据悉,每次科创板上市委的审议会议由5名委员组成,通过抽签决定。第一次上市委员会,将由陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳、祝小兰5位组成。

根据3月21日上交所公开的公示名单,5人的简历分别为:

陈瑛明,上海市瑛明律师事务所的首席合伙人,1964年出生;

周芊,浙江证监局机构监管处调研员,1977年出生;

陈春艳,中国基金业协会秘书长,1971年出生;

郭雳,北京大学法学院党委书记、副院长、教授,1975年出生;

祝小兰,德勤华永会计师事务所合伙人,1971年出生。

上交所等监管部门提出要求,科创板发行人、保荐人等中介机构,以及其他相关单位和个人,应严格自觉支持上市委委员公正履职,不得直接或间接以不正当手段影响上市委委员的专业判断,如以不正当手段严重干扰上市委委员审议,一经查实,将依法依规终止发行上市审核。

另据安排,上交所科创板上市委将于6月11日审议福建福光股份有限公司、烟台睿创微纳技术股份有限公司、苏州华兴源创科技股份有限公司3家公司的首发申请。

谁将是科创板第一股?答案越来越近了。

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