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证监会对八宗案件开罚单 杭州士兰微内幕交易案被点名

2018-08-31 21:42  |   浙江新闻客户端  |   记者 章卉

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8月31日,证监会新闻发布会主动发布了证监会对8宗案件作出的行政处罚。

公告称,近日证监会依法对中植投资内幕交易“勤上股份”案作出处罚,责令中植投资依法处理非法持有的证券,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员李轩给予警告,并处以30万元罚款,对其他直接责任人员赵云昊、杨霁给予警告,并分别处以20万元罚款;依法对吴光明内幕交易“花王股份”及短线交易“鱼跃医疗”、“万东医疗”案作出处罚,对吴光明内幕交易行为没收违法所得9,190,977.21元,并处以27,572,931.63元罚款,对吴光明2项短线交易行为给予警告,并处以20万元罚款。广东证监局依法对蔡楚瑜内幕交易“全通教育”案作出处罚,对蔡楚瑜处以3万元罚款。四川证监局依法对胡铁刚等5人内幕交易“士兰微”案作出处罚,对胡铁刚、潘敏智、陈燕没收违法所得222,451.56元、39,867.95元、35,929.98元,并分别处以三倍罚款,对余永祥、马鹃分别处以5万元罚款,此外,依法对胡铁刚短线交易“士兰微”行为作出处罚,对胡铁刚给予警告,并处以10万元罚款。

“天眼查”显示,杭州士兰微电子股份有限公司是总部位于杭州高新技术产业开发区内的一家专业从事集成电路以及半导体微电子相关产品的设计、生产与销售的高新技术企业。那么,被证监会点名呈现“窝案”特征的“士兰微”案是什么情况?为什么是由四川证监局查处的呢?

士兰微33亿收购案缘何终止?真相大白:涉内幕交易

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据媒体报道,7月10日,四川证监局今年以来首次开出罚单,而且一次性就是5份行政处罚决定书。此次处罚涉及的内幕交易对象是士兰微,5位涉案人员均为士兰微重大资产重组事项的知情人。四川证监局对5位涉案人员罚款合计近110万元,没收违法所得合计近30万元。

原来,士兰微与乐山无线电有多年业务往来。乐山无线电董事长、实际控制人潘敏智长期以来就有上市愿望,但因历史遗留问题上市工作推进不力,就希望通过被上市公司收购的方式实现上市的目的。基于士兰微与乐山无线电之间长期良好的合作关系,潘敏智比较信任和倾向选择与士兰微合作。

2017年4月初,潘敏智指示乐山无线电副总经理曹某与士兰微方面初步了解接触。2017年4月,乐山无线电董事会秘书袁某、公司顾问千某等受潘某智指派,负责具体对接谈判收购事宜。

2017年4月20日,士兰微董事长陈某东(化名)和总经理郑某波(化名)前往乐山就收购事宜进行初步商谈,双方达成初步合作意向。4月20日,陈某东创建群名为“LRC项目讨论群”的微信群,该群主要用于讨论收购乐山无线电相关事宜。群成员有陈某东、范某宏、郑某波、江某永、罗某兵、陈某华、宋某权、陈某、余某祥9人。4月26日,陈某东指派士兰微董秘陈某和法律顾问余某祥(化名)前去乐山无线电商谈具体收购细节,但因乐山无线电方面律师新提出诸多条件,双方未达成一致。

5月10日,陈某东安排陈某和余某祥再次前往乐山无线电洽谈,并在次日双方签订了《士兰微与乐山无线电、潘某智等支付现金购买股份意向书》和《保密协议》。5月12日,士兰微发布重大事项停牌公告,称“公司拟筹划涉及购买资产的重大事项,公司股票自2017年5月12日停牌。士兰微拟以现金方式收购乐山无线电股权,交易标的资产估值为33.6亿元,占士兰微最近一期(2016年)经审计合并资产50.88亿元的66.04%,具有重大性。”

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2017年8月12日,士兰微发布关于终止筹划重大资产重组的公告。

2017年8月15日士兰微股票复牌。

士兰微拟以现金方式收购乐山无线电股权,交易标的资产估值为33.6亿元,占士兰微最近一期(2016年)经审计合并资产50.88亿元的66.04%,具有重大性,属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项应当及时披露的事项,符合《证券法》第七十五条第二款第(一)项的规定,在依法公开前,属于内幕信息。内幕信息形成不晚于2017年4月15日,公开于2017年5月12日。因此,内幕信息敏感期为2017年4月15日至2017年5月11日。

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五人利用重组信息买入 最少获利1722.27元

在这个过程当中,有五个人进行了内幕交易。

第一位,胡铁刚,时任士兰微职工监事、混合信号技术部部门经理。

第二位,潘敏智,乐山无线电董事长、实际控制人。

第三位,陈燕,乐山无线电副总经理、人事部长,系内幕信息知情人乐山无线电董事会秘书袁某之妻,并与袁某共同居住。

第四位,余永祥,士兰微常年法律顾问。

第五位,马鹃,乐山无线电董事长、实际控制人潘敏智之妻,与潘敏智共同生活。

值得注意的是,在2017年4月26日,胡铁刚控制使用“丁某国”账户买入士兰微股票从事内幕交易。截至调查日,其账户实际获利和账面盈利共计22.25万元。另外余永祥使用本人账户买入士兰微股票实际获利为1.65万元;马鹃使用本人账户买入士兰微股票实际获利1722.27元。

潘敏智的内幕交易发生在2017年4月21日至5月10日期间,潘敏智使用本人账户累计买入士兰微股票46.73万股,实际获利3.97万元;陈燕控制本人账户累计买入士兰微股票9.74万股,实际获利3.59万元。

对此四川证监局对涉案5人合计罚没近140万元。其中对胡铁刚没收违法所得22.25万元、罚款66.74万元,对胡铁刚的短线交易行为罚款10万元;对潘敏智没收违法所得3.99万元,罚款11.96万元;对陈燕没收违法所得3.59万元、罚款10.78万元;对余永祥和马鹃分别罚款5万元。

证监会保持对内幕交易违法行为高压打击态势

证监会8月31日严正指出,上述案件中关于“士兰微”的系列内幕交易案呈现出“窝案”特征,胡铁刚时任士兰微职工监事和混合信号技术部部门经理、潘敏智系本次重大资产重组交易对手方乐山无线电的董事长和实际控制人、马鹃系潘敏智配偶、陈燕系乐山无线电副总经理且系内幕信息知情人乐山无线电董事会秘书袁某配偶、余永祥为士兰微常年法律顾问,上述人员利用“士兰微拟以现金方式收购乐山无线电股权”这一重大资产重组信息,内幕交易了“士兰微”股票。

围绕上市公司并购重组事项引发的内幕交易案件已屡见不鲜,上市公司并购重组事项筹划周期长,牵涉面广,但内幕信息绝不能沦为“唐僧肉”,容不得“近水楼台先得月”,部分内幕知情人在不法利益面前罔顾特定身份、职业操守,滥用信息优势地位侵害广大投资者合法权益,部分相关人利用“邻近”信息的各种便利条件非法获取内幕信息,为牟取非法利益突破法律底线,严重扰乱市场秩序,必将受到严惩。证监会将持续保持对内幕交易违法行为高压打击态势,通过强有力的监管执法对各类内幕交易违法行为人严肃问责,警示市场相关方恪守职业道德、勿越法律底线,切实维护公平公正的市场秩序,保护广大投资者合法权益。

最新评论 (3)
  • 海阔天空20008 浙江省衢州市 0  |  回复

    是应该大大的曝光

  • 张辽_1 浙江 0  |  回复

    遵纪守法!

  • 笑看人生 浙江 0  |  回复

    股市太乱了

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